各证券营业部：

为适应新形势下证券行业创新发展的需要，促进会员单位提升业务创新能力和合规风控水平，我会定于7月举办证券营业部负责人创新与合规培训班。现将具体事项通知如下：

一、培训对象

证券公司营业部负责人、营业部后备干部, 每家1-2人。

二、培训时间

签到时间：7月19日（星期六）上午8:00

培训时间：7月19日（星期六）上午8:30—11:40

7月19日（星期六）下午13:00—16:10

三、培训地点

上海图书馆西门二楼报告厅（淮海中路1555号西门，近高安路）

地铁10号线上海图书馆站、地铁1号线衡山路站；公交911、920、926、26、15、93、830、96（上海图书馆内没有停车位）。

四、培训内容

1.证券公司业务创新思路及业务开展中的合规风控要点；

2.两融业务的套利操作模式与创新趋势；

3. 个股期权交易实务与策略;

4. 中小企业私募债发行操作要点及营业部作用。

五、报名方式

请参训人员填妥附件《营业部负责人创新与合规培训报名回执》，于7月9日前通过电子邮件发送至我会联系人邮箱。

六、培训费用及支付方式

请于7月11日前将每人350元的培训费（含午餐费）划至我会账户，收款后我会将出具统一收据。

账户名称：上海市证券同业公会

账    号： 1001221009014476731

开 户 行： 022210—工行上海市淮海中路第二支行

七、联系方式

联系人：姜莹

联系电话：54036278

电子邮箱：jiangying@ssacn.org.cn

特此通知。

附件：营业部负责人创新与合规培训回执

上海市证券同业公会

二○一四年六月二十日

附件：

营业部负责人创新与合规培训报名回执