为了贯彻落实中国证监会（2010）11号公告《关于加强证券经纪业务管理的规定》和福建证监局（2009）167号《关于印发〈证券公司合规总监工作指引（试行）〉等合规管理工作指引的通知》要求，提高辖区营业部负责人、拟任合规监察员合规管理理论、实务与技能，独立、有效地履行合规管理职责，2010年7月29日—31日，福建省证券期货业协会在福州市委党校举办“福建辖区证券营业部负责人、合规监察员培训班”。

全辖证券经营机构负责人、合规部门负责人、拟任合规监察员共323名学员参加了培训。

本次培训历时3天，培训课程围绕证券经纪业务管理及合规管理理论、实务与技能等内容展开。

本次培训得到中国证监会法律部和福建证监局的大力支持。中国证监会法律部法规处苏虎超处长应邀来榕授课。苏虎超处长对证券公司监管与合规的基本法律制度做了精彩主题演讲。福建证监局机构处林兴处长对证监会2010年11号公告----《关于加强证券经纪业务管理的规定》做了详细的解读；福建证监局稽查处张庆处长对《证券公司分支机构合规管理若干问题》和《打击非法证券活动及维稳工作考核办法(试行)》进行了深入的解析。

图一：中国证监会法律部法规处处长苏虎超讲课

除集中授课外，本次培训还考虑了营业部负责人与拟任合规监察员不同的个性化需求，29日下午安排分班授课。专门为营业部负责人安排了证券营销管理课题，邀请了中投证券市场部副总经理邱业定做主题演讲；为拟任合规监察员安排了经纪业务执业行为法律风险防范与反洗钱内控的课题，分别邀请兴业证券合规部副总经理张绪光、广发华福证券合规部合规经理余富材前来授课。

2010年7月31日下午，169位拟任合规监察员参加了首次辖区证券营业部拟任合规监察员法律法规考试，考场上考风严谨，秩序井然。

图二：福建辖区证券营业部拟任合规监察员法律法规考试现场

    培训期间，为丰富大家的文体生活，增进交流沟通机会，我会还利用间隙时间，举办了营业部负责人乒乓球、扑克牌80分友谊赛。